《证券投资基金管理公司合规管理规范》对基金公司的合规业务做出了明确的规定，涉及基金公司督察长和合规部门的人员资质、职能、人数、薪酬等多项要求。受此规定影响，合规人员在基金公司内的地位大幅提升。

中国基金业协会发布的《证券投资基金管理公司合规管理规范》将自2017年10月1日起施行。

此《规范》对基金公司的合规业务做出了明确的规定，涉及基金公司督察长和合规部门的人员资质、职能、人数、薪酬等多项要求。受此规定影响，上海一家基金公司的督察长告诉《国际金融报》记者：“合规人员在基金公司内的地位大幅提升!”

他进一步告诉《国际金融报》记者：“对比此前出台的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《规范》的内容更加细致，对基金公司合规人员的数量和职责都给出了明确的规定。负责合规业务的督察长一职也将更顺利地在公司内部开展督查工作。”

细化合规人数、薪酬

业内人士表示：这意味着，基金公司的合规管理人员配备需要在2017年12月31日前到位。根据《规范》，基金管理公司合规部门具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的1.5%，且不得少于2人，合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。

这样的要求难吗?“人数上不难，1.5%的合规人员数量并不算多，一般规模的基金公司都能达到。”上海一家小型基金公司的督察长李林(化名)告诉《国际金融报》记者，“我们作为一家小型公司，合规部门和风控部门加在一起都有7人，其中负责合规的有4人，人数远超合规要求。对于行业内有三四百人的大型基金公司而言，合规人员也基本足够，一般来说，大公司负责合规的人数相比小公司只会更多。”

北京一家中小型基金公司督察长沈宏宇(化名)则表示：“新规对基金公司合规的人数和比例规定得都比较清楚，对于只有几十人的中小型基金公司来说，合规人数基本符合新规规定，因为基金公司合规人数一般都在两三人左右。但是对于人数有三四百人的大型基金公司来说，可能需要增聘合规人员。”

不过，“《规范》对人员的经验也有要求，规定得很细。”李林介绍称，在实际工作中，合规工作的确需要相当的经验才能胜任。这是因为，合规工作不仅对人员的金融和法律专业水平有要求，而且要求工作人员熟悉各类新旧法规、了解自家公司的各类新产品和新业务，才能拿捏准确“法规红线”。

同时，《规范》指出，督察长经考核工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数。合规管理人员经考核工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

对于新规提出的薪酬要求，李林也表示，几乎所有基金公司合规人员的薪酬都符合标准。“合规人员的薪酬主要与公司后台人员相比，基本都能达到新规要求，即使一时不符合要求，基金公司也会给合规人员涨工资的。”李林笑称。

沈宏宇则表示，《规范》特意明确了合规管理人员薪酬，不仅说明了监管层对合规工作的重视程度，在实操上也有利于提高合规管理岗位的吸引力。